نمونه سوالات قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی با جواب

۱-صندوق‌های نهاد مالی از چه مقطعی دارای شخصیت حقوقی مستقل میشوند؟

۱) زمان تصویب اساسنامه در مجمع
۲) تاریخ ثبت نزد مرجع ثبت رسمی
۳) زمان صدور مجوز توسط سازمان
۴) زمان آغاز پذیره‌نویسی عمومی

• پاسخ تیم آموزشی ای استخدام (e-estekhdam.com): گزینه ۲.

(ماده ۲) این صندوق‌ها از تاریخ ثبت دارای شخصیت حقوقی میشوند. تا قبل از ثبت،
موجودیتی مستقل از موسسان ندارند و نمیتوانند مالک دارایی یا طرف دعوا باشند. با ثبت، دارایی صندوق از دارایی سرمایه‌گذاران و مدیران جدا میشود و مسئولیت‌ها به شخص حقوقی منتقل میگردد که برای حمایت از سرمایه‌گذاران حیاتی است.

۲-در فرایند پایان فعالیت صندوق، مسئولیت تصفیه با چه کسی است؟

۱) مدیر صندوق دارای شرایط اداره
۲) نماینده اعزامی سازمان بورس
۳) بازرس قانونی منتخب صندوق
۴) رئیس هیات داوری بازار سرمایه

• پاسخ تیم آموزشی ای استخدام (e-estekhdam.com): گزینه ۱.

(ماده ۴) نحوه تصفیه تابع اساسنامه است و مدیر صندوق، مدیر تصفیه هم هست مگر اینکه شرایط اداره را از دست بدهد. این قاعده به دلیل اشراف مدیر بر پرتفو، بدهی‌ها و قراردادها وضع شده تا تصفیه سریع و کم‌هزینه باشد و فقط در صورت سلب صلحیت، فرد جایگزین معرفی شود.

۳-ضمانت اجرای تخلفات در بورس‌های کالایی تابع کدام مقررات کیفری بورسی است؟

۱) فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار
۲) فصل دوم قانون تجارت مصوب
۳) فصل اول قانون مالیات‌های مستقیم
۴) فصل پنجم قانون کار جمهوری

پاسخ تیم آموزشی ای استخدام (e-estekhdam.com): گزینه ۱.

(ماده ۱۰) معاملات کالا و اوراق در بورس کالایی و فعالیت اشخاص در آن مشمول فصل ششم قانون بازار است. یعنی دستکاری قیمت، معامله متقلبانه و سوءاستفاده از اطلاعات در بورس کالا هم جرم بورسی محسوب و با رعایت ماده ۵۲ تحت پیگرد قرار میگیرد که وحدت نظم کیفری بازار را تضمین میکند.